被罚 相关话题

（原标题：3家头部券商被罚！）在线配资软件 对券商严监管持续。 近日，陆续有头部券商被罚。华泰证券因部分自营业务合规风控把关不到位、从业人员资质管理不到位等4项问题，被江苏证监局责令改正。国信证券因纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等4项问题，被深圳证监局出具警示函。银河证券因存在开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题，被北京证监局出具警示函。 “保持监管执法高压态势，坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重，强化全链条问责，对无视、损害公众投资者利益的机构与个人依法坚决

（原标题：重罚！两大头部券商被罚近8000万用杠杆炒股是什么意思，这家A股实控人被罚1.33亿！最新回应） 4月19日，中核钛白及中信证券、海通证券相继发布公告称，就涉嫌违反限制性规定转让股票一案，收到《行政处罚事先告知书》。公告显示，相关当事方因存在四方面违规，拟合计被罚没2.35亿元。其中，中信证券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元，海通证券被罚没776.44万元。 《行政处罚事先告知书》详细地揭示了这起定增套利的手法及经过。通过衍生品交易、员工持股计划转融通出借股票等方式，最